2007-2008年中國(guó)基金業(yè)研究發(fā)展分析報(bào)告

第一章、基金的概述
第一節(jié)、基金的概念
一、基金的定義
二、基金業(yè)發(fā)展歷程
三、基金的作用
第二節(jié)、基金的分類
一、按運(yùn)作方式分類
二、按投資對(duì)象分類
三、按投資目標(biāo)分類
四、按投資理念分類
五、特殊類型基金

第二章、全球基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
第一節(jié)、世界基金業(yè)發(fā)展概述
一、世界行業(yè)基金發(fā)展?fàn)顩r分析
二、全球基金業(yè)規(guī)�，F(xiàn)狀
三、歐洲國(guó)家貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展分析
四、亞洲對(duì)沖基金被全球關(guān)注
第二節(jié)、美國(guó)基金業(yè)
一、美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展歷程
二、美國(guó)貨幣市場(chǎng)共同基金發(fā)展分析
三、美國(guó)開(kāi)放式基金公司發(fā)展分析
四、美國(guó)商業(yè)銀行與貨幣市場(chǎng)基金的發(fā)展?fàn)顩r
五、2006年美國(guó)基金業(yè)發(fā)展概況
六、2006年美國(guó)共同基金受寵
第三節(jié)、英國(guó)基金業(yè)
一、英國(guó)基金的分類
二、誠(chéng)信是英國(guó)基金業(yè)市場(chǎng)發(fā)展的根本
三、英國(guó)基金業(yè)管理資產(chǎn)現(xiàn)狀
四、英國(guó)單位信托基金市場(chǎng)狀況分析
第四節(jié)、日本基金業(yè)
一、2006年日本股票基金發(fā)展?fàn)顩r
二、日本對(duì)沖基金發(fā)展現(xiàn)狀分析
三、日本準(zhǔn)備建立外匯儲(chǔ)備投資基金
第五節(jié)、其他地區(qū)的基金業(yè)
一、2006年德國(guó)基金業(yè)發(fā)展?fàn)顩r
二、新加坡管理基金投資狀況
三、韓國(guó)對(duì)沖基金將進(jìn)入市場(chǎng)
四、2006年香港股票基金市場(chǎng)狀況
五、臺(tái)灣省基金的發(fā)展?fàn)顩r

第三章、中國(guó)基金行業(yè)發(fā)展分析
第一節(jié)、2006年基金行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r
一、2006年中國(guó)基金經(jīng)營(yíng)狀況
二、2006年中國(guó)基金業(yè)結(jié)構(gòu)分析
三、2006年中國(guó)基金交易頻率狀況
四、2006年中國(guó)基金業(yè)績(jī)狀況
五、2006年基金產(chǎn)品發(fā)展?fàn)顩r
六、2006年基金發(fā)行狀況分析
第二節(jié)、基金市場(chǎng)格局分析
一、基金市場(chǎng)豪強(qiáng)并立
二、重構(gòu)基金競(jìng)爭(zhēng)格局的因素分析
三、小基金公司沖擊基金市場(chǎng)格局
第三節(jié)、基金的投資風(fēng)格與投資管理分析
一、基金投資風(fēng)格分類
二、投資風(fēng)格對(duì)投資者產(chǎn)生的影響
三、謹(jǐn)慎對(duì)待投資風(fēng)格的轉(zhuǎn)變
第四節(jié)、基金業(yè)的規(guī)模躍升與專業(yè)細(xì)化分析
一、大規(guī)模基金與投資管理的關(guān)系
二、基金業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的審視
三、專業(yè)細(xì)化是基金業(yè)未來(lái)發(fā)展之路

第四章、開(kāi)放式基金發(fā)展分析
第一節(jié)、開(kāi)放式基金概述
一、開(kāi)放式基金的定義
二、開(kāi)放式基金的分類
三、開(kāi)放式基金的特點(diǎn)
第二節(jié)、開(kāi)放式基金對(duì)市場(chǎng)的影響
一、對(duì)市場(chǎng)主體結(jié)構(gòu)的影響
二、對(duì)市場(chǎng)主體行為的影響
三、對(duì)股市的影響
第三節(jié)、商業(yè)銀行介入開(kāi)放式基金的分析
一、介入開(kāi)放式基金促進(jìn)中國(guó)商業(yè)銀行的發(fā)展
二、商業(yè)銀行介入開(kāi)放式基金存在風(fēng)險(xiǎn)
三、商業(yè)銀行接納開(kāi)放式基金的策略
第四節(jié)、中國(guó)開(kāi)放式基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范分析
一、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義
二、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)形成的原因
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范分析
第五節(jié)、中美開(kāi)放式基金銷售渠道對(duì)比分析
一、美國(guó)開(kāi)放式基金銷售渠道發(fā)展分析
二、中國(guó)開(kāi)放式基金銷售渠道發(fā)展分析
三、中美開(kāi)放式基金銷售渠道對(duì)比
四、對(duì)比的結(jié)論與發(fā)展展望
第六節(jié)、發(fā)展開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)分析
一、中國(guó)開(kāi)放式基金的發(fā)行狀況
二、開(kāi)放式基金的風(fēng)險(xiǎn)種類
三、開(kāi)放式基金投資策略及風(fēng)險(xiǎn)回避

第五章、封閉式基金發(fā)展分析
第一節(jié)、封閉式基金概述
一、封閉式基金的定義
二、封閉式基金交易的特點(diǎn)
三、封閉式基金價(jià)格影響因素
四、封閉式基金設(shè)立條件及程序
第二節(jié)、中國(guó)封閉式基金發(fā)展概述
一、中國(guó)封閉式基金發(fā)展?fàn)顩r
二、2006年封閉式基金分紅狀況
三、封閉式基金到期解決方法
第三節(jié)、解析封閉式基金的折價(jià)
一、封閉式基金的折價(jià)概述
二、西方對(duì)封閉式基金折價(jià)的認(rèn)知
三、中國(guó)封閉式基金的折價(jià)狀況

第六章、貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展分析
第一節(jié)、貨幣市場(chǎng)基金概述
一、貨幣市場(chǎng)基金的定義
二、貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)
三、貨幣市場(chǎng)基金對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)展的作用
第二節(jié)、中國(guó)基金市場(chǎng)貨幣化的分析
一、中國(guó)基金市場(chǎng)貨幣化概況
二、貨幣化進(jìn)程速度將會(huì)減慢
三、中國(guó)基金市場(chǎng)貨幣化的影響探討
第三節(jié)、貨幣市場(chǎng)基金與央行貨幣政策效應(yīng)分析
一、中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金誕生對(duì)央行貨幣政策效應(yīng)
二、中國(guó)貨幣政策傳導(dǎo)有效性分析
三、美國(guó)貨幣政策的有效性的啟示
四、發(fā)展央行貨幣政策有效的貨幣市場(chǎng)基金制度的策略
第四節(jié)、貨幣市場(chǎng)基金收益分析
一、貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展歷程
二、貨幣市場(chǎng)基金收益率與投資結(jié)構(gòu)分析
三、貨幣市場(chǎng)基金收益低利的原因分析
四、貨幣市場(chǎng)基金收益率受投資風(fēng)險(xiǎn)影響
第五節(jié)、中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的路徑策略分析
一、中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金發(fā)展模式
二、中國(guó)發(fā)展銀行貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)勢(shì)
三、發(fā)展中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的政策策略

第七章、私募基金發(fā)展分析
第一節(jié)、私募基金概述
一、私募基金的定義
二、私募基金的分類
三、私募基金的特點(diǎn)
四、私募基金組織形式
五、私募基金的風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)、私募基金發(fā)展?fàn)顩r
一、中國(guó)私募基金發(fā)展歷程
二、2006年中國(guó)私募基金規(guī)模狀況
三、2006年中國(guó)私募基金收益情況
第三節(jié)、中國(guó)私募基金的監(jiān)管制度狀況分析
一、私募基金應(yīng)中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展而生
二、中國(guó)私募基金制度風(fēng)險(xiǎn)分析
三、發(fā)展中國(guó)私募基金監(jiān)管制度的建議
第四節(jié)、中國(guó)私募基金的發(fā)展問(wèn)題分析
一、剖析中國(guó)私募基金發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制
二、解讀中國(guó)私募基金的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
三、中國(guó)私募基金發(fā)展中存在的問(wèn)題
四、探尋中國(guó)私募基金發(fā)展道路

第八章、商業(yè)銀行與基金的發(fā)展分析
第一節(jié)、商業(yè)銀行制度與投資基金制度的比較
一、投資基金業(yè)沖擊商業(yè)銀行的發(fā)展
二、投資基金與商業(yè)銀行間的地位爭(zhēng)論
三、商業(yè)銀行與投資基金的比較
四、發(fā)展商業(yè)銀行與投資基金的建議
第二節(jié)、中國(guó)商業(yè)銀行加入基金管理的分析
一、商業(yè)銀行與投資基金關(guān)系的分析
二、商業(yè)銀行介入基金管理的原因及條件
三、商業(yè)銀行加入基金管理產(chǎn)生的影響分析
第三節(jié)、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管分析
一、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)基金的風(fēng)險(xiǎn)可能行分析
二、商業(yè)銀行基金監(jiān)管引發(fā)的監(jiān)管沖突分析
三、美國(guó)對(duì)商業(yè)銀行基金監(jiān)管狀況
四、中國(guó)商業(yè)銀行開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管對(duì)策
第四節(jié)、商業(yè)銀行基金銷售業(yè)務(wù)發(fā)展分析
一、中國(guó)基金銷售市場(chǎng)狀況
二、商業(yè)銀行拓展基金銷售業(yè)務(wù)必要性
三、商業(yè)銀行發(fā)展基金銷售業(yè)務(wù)的策略

第九章、基金品牌營(yíng)銷分析
第一節(jié)、基金品牌營(yíng)銷的轉(zhuǎn)變
一、產(chǎn)品向顧客解決方案轉(zhuǎn)變
二、價(jià)格向顧客成本的轉(zhuǎn)變
三、分銷向方便的轉(zhuǎn)變
四、促銷向溝通的轉(zhuǎn)變
第二節(jié)、基金營(yíng)銷演變及顧客需求分析
一、市場(chǎng)發(fā)展推動(dòng)基金營(yíng)銷演變
二、顧客需求在基金品牌營(yíng)銷演進(jìn)中的變化
第三節(jié)、基金營(yíng)銷理念重構(gòu)展望分析
一、吸引性需求是趨勢(shì)
二、基金營(yíng)銷管理流程的發(fā)展趨勢(shì)
三、整合營(yíng)銷是基金的發(fā)展方向
四、基金營(yíng)銷將實(shí)行可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

第十章、基金業(yè)的關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r
第一節(jié)、證券業(yè)
一、2006年證券行業(yè)概述
二、2006年證券市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析
三、2007年1-5月證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
四、中國(guó)網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)的發(fā)展分析
第二節(jié)、銀行業(yè)
一、2005年銀行業(yè)發(fā)展回顧
二、2006年中國(guó)銀行業(yè)熱點(diǎn)事件回顧
三、2006年銀行業(yè)績(jī)狀況
四、中國(guó)銀行業(yè)100強(qiáng)資產(chǎn)狀況
第三節(jié)、保險(xiǎn)業(yè)
一、2006年中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展回顧
二、中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀分析
三、保險(xiǎn)業(yè)與基金管理業(yè)的關(guān)系分析
四、中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

第十一章、基金管理企業(yè)狀況分析
第一節(jié)、南方基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年南方現(xiàn)金增利經(jīng)營(yíng)情況
三、2007年上半年南方基金經(jīng)營(yíng)表現(xiàn)好
四、南方基金公司獲QDII資格
第二節(jié)、易方達(dá)基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金經(jīng)營(yíng)情況
三、易方達(dá)5元基金上市
第三節(jié)、華夏基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年華夏現(xiàn)金增利經(jīng)營(yíng)情況
三、2007年二季度華夏基金收益分析
第四節(jié)、景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、貨幣基金經(jīng)營(yíng)情況
三、景順長(zhǎng)城資源壟斷基金發(fā)展?fàn)顩r
四、景順長(zhǎng)城調(diào)整人才經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)
第五節(jié)、工銀瑞信基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年工銀貨幣經(jīng)營(yíng)情況
三、工銀瑞信開(kāi)辦建行及招行定投業(yè)務(wù)
四、工銀瑞信組織大型理財(cái)交流活動(dòng)
第六節(jié)、華安基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年華安現(xiàn)金富利經(jīng)營(yíng)情況
三、華安基金2007年第三季度投資分析
第七節(jié)、中銀國(guó)際基金管理有限公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2007年上半年中銀收益經(jīng)營(yíng)狀況
三、中銀國(guó)際增長(zhǎng)基金啟動(dòng)定投業(yè)務(wù)
第八節(jié)、中信基金管理有限責(zé)任公司
一、公司簡(jiǎn)介
二、2006年中信現(xiàn)金優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)營(yíng)情況
三、中信基金客服系統(tǒng)全面升級(jí)

第十二章、基金行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
第一節(jié)、“十一五”資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃
一、“十一五”積極發(fā)展資本市場(chǎng)
二、“十一五”資本市場(chǎng)將實(shí)現(xiàn)功能轉(zhuǎn)變
三、“十一五”資本市場(chǎng)的投資機(jī)遇
第二節(jié)、基金行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
一、新老基金發(fā)展趨勢(shì)
二、基金費(fèi)率水平發(fā)展趨勢(shì)
三、基金持有人結(jié)構(gòu)和行為發(fā)展趨勢(shì)
四、公募基金與專戶理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)

附錄
附錄一：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
附錄二：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
附錄三：《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
附錄四：《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
附錄五：《基金會(huì)管理?xiàng)l例》
附錄六：《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法》
附錄七：《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的通知》

圖表目錄：

圖表1　行業(yè)基金按照行業(yè)的分布狀況
圖表2　行業(yè)基金數(shù)量隨時(shí)間的發(fā)展圖示
圖表3　各類行業(yè)基金的時(shí)間特征
圖表4　行業(yè)基金數(shù)量按發(fā)行國(guó)家地區(qū)的分布
圖表5　行業(yè)基金資產(chǎn)按發(fā)行國(guó)家地區(qū)的分布
圖表6　行業(yè)基金資產(chǎn)按照投資國(guó)家地區(qū)的分布
圖表7　行業(yè)基金總資產(chǎn)前25名的管理公司
圖表8　五個(gè)代表性基金公司的行業(yè)基金投資策略
圖表9　行業(yè)基金的10年內(nèi)收益分布狀況
圖表10　1994-2003年各類行業(yè)基金10年內(nèi)的贏利性變化
圖表11　英國(guó)基金2005、2006年的表現(xiàn)
圖表12　開(kāi)放式基金凈值及規(guī)模增減
圖表13　2006年末基金凈值增長(zhǎng)前15名
圖表14　2005年底-2006年底基金管理行業(yè)集中度和赫憤達(dá)爾指數(shù)的變化情況
圖表15　2005-2006年基金管理公司梯隊(duì)年內(nèi)變化情況（基金公司管理數(shù)量）
圖表16　2005-2006年基金管理公司的規(guī)模擴(kuò)張和業(yè)績(jī)關(guān)系
圖表17　2006年第四季度基金發(fā)行中的品牌效應(yīng)
圖表18　2006年各類型基金份額
圖表19　2004-2006年各類型基金份額變化趨勢(shì)
圖表20　2005-2006年銀行系基金管理公司份額變化情況
圖表21　2005年中期保險(xiǎn)公司、QFII、券商持有封閉式基金情況
圖表22　封閉式基金平均資產(chǎn)配置狀況
圖表23　2005年三季度封閉式基金重倉(cāng)股數(shù)量及集中度變化
圖表24　2005年三季度末封閉式基金重倉(cāng)股總市值的前20名
圖表25　2006年份額分紅最多的15只封閉式基金
圖表26　2003年12月31日-2005年6月31日中國(guó)貨幣基金發(fā)展?fàn)顩r
圖表27　1970-1997年美國(guó)基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)演變
圖表28　2005年7月29日貨幣市場(chǎng)基金收益一覽表
圖表29　中國(guó)與歐美等貨幣市場(chǎng)基金制度環(huán)境的比較
圖表30　中國(guó)基金各類型第一只產(chǎn)品概況表
圖表31　2006年部分基金管理公司網(wǎng)上交易量呈幾何級(jí)數(shù)攀升
圖表32　2006年部分基金管理公司對(duì)原有電子交易平臺(tái)升級(jí)換代
圖表33　2006年部分基金管理公司投資者教育案例
圖表34　2006年部分基金管理公司客戶體驗(yàn)式溝通案例
圖表35　市場(chǎng)環(huán)境推動(dòng)基金營(yíng)銷時(shí)代變化
圖表36　三階段基金管理公司與基金產(chǎn)品數(shù)量變化
圖表37　顧客需求的三階段變化
圖表38　滿足顧客的三種層次變遷
圖表39　品牌營(yíng)銷與原來(lái)營(yíng)銷方式的比較
圖表40　多點(diǎn)單向的營(yíng)銷方式
圖表41　品牌營(yíng)銷下的整合營(yíng)銷
圖表42　2005年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)每季末總資產(chǎn)情況
圖表43　2005年國(guó)有商業(yè)銀行季末主要指標(biāo)
圖表44　2005年股份制商業(yè)銀行季末主要指標(biāo)
圖表45　2005年城市商業(yè)銀行季末主要指標(biāo)
圖表46　香港上市中資銀行股2006年業(yè)績(jī)表現(xiàn)
圖表47　2006年中國(guó)銀行業(yè)資產(chǎn)20強(qiáng)（按一級(jí)資本排序）
圖表48　2006年華夏現(xiàn)金增利投資收益率及規(guī)模變化表